IBM OpenPages 協力廠商風險管理 (TPRM) 工作流程
IBM OpenPages® 協力廠商風險管理 包括範例工作流程。 您可以依現狀使用它們,或修改它們以符合您的需求。 範例工作流程也可以用作專屬工作流程的範本及學習工具。
全新安裝中會啟用範例工作流程。
- 供應商選擇
- 選取供應商時使用此工作流程。 「採購」或「商業實體」可以在其程序中使用此工作流程。 第一個步驟是識別要在客戶 RFI 處理程序中新增的供應商責任。 一旦確定,將建立 RFI,並確定要參與的供應商清單。 然後用戶端會使用自己的 RFI 程序並追蹤結果。 一般使用者隨後將在最終選擇之前使用「盡職調查」工作流程。 在完成「供應商選擇」工作流程時,使用者可以啟動「供應商上線」工作流程。
- 供應商審查評鑑
- 此工作流程用於對潛在協力廠商進行盡職調查。 可以新增問卷或核對清單(基於內部程序)來記載盡職調查程序。 工作流程從識別供應商開始,將使用者指派給盡職調查作業。 事實收集完成之後,工作流程會記載核准步驟,以接受或拒絕供應商。
- 供應商上線
- 此工作流程用於實現協力廠商入職。 可以新增問卷或核對清單(基於內部程序)來記載入職程序。 工作流程會在「供應商」完成盡職調查及選擇工作流程並簽署起始合約之後開始。 使用者將檢閱並輸入相關資訊,指派供應商的重要性,以及指派控制項和 KRI。 最後一步是排定供應商的下一個評量期間。
- 供應商合約協議
- 此工作流程可讓使用者追蹤合約協議的進度。 工作流程從「業務」開始定義合約條款,並將它們提供給「法務部」進行起草及編輯。 準備好草稿合約之後,會將合約遞送給「供應商」,其中包含紅線標示及最終核准的步驟。
- 供應商終止
- 此工作流程可讓使用者完成供應商的終止程序。 步驟包括識別供應商、尋找更換供應商(必要的話)、完成終止核對清單、終止通知及最終確認。
- 供應商評量
- 當處理供應商風險評量時,使用者將使用此工作流程。 步驟包括問卷識別、問卷準備、執行評量、檢閱、接受/拒絕及建立問題。
- 供應商識別的廣域問題
- 當在供應商之間識別廣域問題時,可以使用此工作流程。 由於供應商採用的一般使用者原則、程序及/或控制項失敗,可能會造成廣域問題。 步驟包括:識別已發現的廣域(企業層面)問題;識別提出問題的缺陷;檢閱內部原則、程序及控制項;更新所需的文件;以及將所做更新的通知傳送給所有供應商。
- 供應商問題補救
- 如果已識別供應商的問題來處理補救程序時,可以使用此工作流程。 步驟包括:識別供應商的問題、識別提出問題的缺陷、建立行動計劃、完成緩解作業、記載異常狀況及/或終止。